搬起石頭砸自己的腳？美國(guó)撤銷《AI擴(kuò)散規(guī)則》加強(qiáng)AI管制的原因背后

在本周，剛剛中美雙發(fā)代表在在日內(nèi)瓦談判，一時(shí)間決定：從5月14日起，美國(guó)將對(duì)中國(guó)進(jìn)口商品的最高關(guān)稅率從145%降至30%，包括10% 的基準(zhǔn)關(guān)稅加上針對(duì)芬太尼的20%關(guān)稅，而我國(guó)也將把對(duì)美國(guó)商品征收的125%關(guān)稅降至10%。隨后，5 月13 日美國(guó)又出一拳，直指我國(guó)AI領(lǐng)域：美國(guó)商務(wù)部正式發(fā)布文件，啟動(dòng)撤銷拜登簽署的《AI擴(kuò)散規(guī)則》，同時(shí)宣布采取額外措施加強(qiáng)對(duì)全球芯片出口管制。同時(shí)，美國(guó)商務(wù)部BIS今天還發(fā)布新規(guī)，稱加強(qiáng)對(duì)海外AI芯片的出口管制，包括美國(guó)不準(zhǔn)全球使用華為昇騰AI芯片等。

●   發(fā)布指導(dǎo)意見，指出在世界任何地方使用華為昇騰（Ascend）芯片違反了美國(guó)的出口管制。

●   發(fā)布指導(dǎo)意見，警告公眾允許美國(guó)人工智能芯片用于訓(xùn)練和干擾中國(guó)人工智能模型的潛在后果。

●   向美國(guó)公司發(fā)布有關(guān)如何保護(hù)供應(yīng)鏈免受轉(zhuǎn)移策略影響的指南。

華為，又是華為，一時(shí)間華為又被美國(guó)政府增加了一大限制，為什么昇騰AI芯片要受到美國(guó)政府如此對(duì)待？難道說(shuō)，華為的昇騰系列也威脅到了美國(guó)國(guó)家安全了嗎？

首先，筆者要說(shuō)明的是，這項(xiàng)新的管制，真的不是只針對(duì)華為，而是針對(duì)所有滿足總部在中國(guó)的公司所設(shè)計(jì)的、符合3A090 或4A090標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到了一 定參數(shù)的芯片，而當(dāng)下在我國(guó)符合這個(gè)性能參數(shù)要求的，恰好只有華為昇騰系列一家。

一直以來(lái)，在人工智能計(jì)算領(lǐng)域，NVIDIA占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位，其GPU已經(jīng)成為機(jī)器學(xué)習(xí)和深度學(xué)習(xí)任務(wù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，尤其基于Ampere（安培）架構(gòu)的A100和基于Hopper架構(gòu)的H100 GPU， 它們目前是人工智能處理的基準(zhǔn)。其中，A100 的FP16 性能可高達(dá)312 TFLOPS，而H100 則具備更強(qiáng)大的功能。此外，NVIDIA的CUDA平臺(tái)也取得了顯著進(jìn)步，構(gòu)建了一個(gè)能夠簡(jiǎn)化AI模型開發(fā)、訓(xùn)練和部署的軟件生態(tài)系統(tǒng)。

盡管NVIDIA在該領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，但華為的昇騰系列的不斷進(jìn)步，讓它成為了一種可以威脅到NVIDIA市場(chǎng)地位的備選方案。昇騰910C的性能與A100相當(dāng)，但能效略勝一籌。加上華為采取積極的定價(jià)策略，使得昇騰成為更具性價(jià)比的解決方案，為企業(yè)帶來(lái)成本節(jié)約，從而助力其拓展人工智能基礎(chǔ)設(shè)施。

然而，軟件生態(tài)系統(tǒng)仍是雙方競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵所在：CUDA作為NVIDIA的“技術(shù)護(hù)城河”到了廣泛采用，并且擁有成熟的生態(tài)系統(tǒng)；而華為的MindSpore框架早目前仍處于發(fā)展階段。華為為推廣MindSpore所付出的努力，尤其是在其自身生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)所做的推廣，如今已經(jīng)在我國(guó)國(guó)內(nèi)取得了很大的進(jìn)展。

另一方面，昇騰910C的發(fā)布時(shí)機(jī)也具有十分重要的意義。由于美國(guó)出口限制對(duì)我國(guó)獲取英偉達(dá)H100等先進(jìn)芯片造成了阻礙，國(guó)內(nèi)企業(yè)迫切需要尋找替代方案，而華為正好填補(bǔ)了這一空白。華為的昇騰910B已經(jīng)在各個(gè)領(lǐng)域的AI模型訓(xùn)練中獲得了認(rèn)可，當(dāng)前的美國(guó)政策的持續(xù)施壓，無(wú)疑正在推動(dòng)最新一代的910C 的進(jìn)一步推廣。

盡管預(yù)計(jì)英偉達(dá)將向我國(guó)出貨超過(guò)100萬(wàn)張H20GPU，產(chǎn)生約120億美元的營(yíng)收，但華為的昇騰910C依舊預(yù)計(jì)在本年度可產(chǎn)生20 億美元的銷售額，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)于昇騰的熱情可見一斑。

顯然，美國(guó)政府也逐漸發(fā)現(xiàn)了上一任拜登政府的《AI擴(kuò)散規(guī)則》是做了一件十足的蠢事：向整個(gè)中國(guó)禁售先進(jìn)AI 計(jì)算卡，無(wú)疑會(huì)慢慢葬送英偉達(dá)長(zhǎng)久以來(lái)積累的CUDA 護(hù)城河生態(tài)，更是白白把市場(chǎng)讓給華為昇騰。

短期內(nèi)，促使中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)大廠等企業(yè)加大了對(duì)國(guó)產(chǎn)AI 計(jì)算卡，如華為昇騰計(jì)算卡的采購(gòu)力度。下游企業(yè)與芯片制造商緊密協(xié)作，積極參與昇騰生態(tài)建設(shè)，包括算子重構(gòu)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從事實(shí)上推動(dòng)了國(guó)產(chǎn)AI 芯片生態(tài)系統(tǒng)的初步形成；而從長(zhǎng)期看：美國(guó)的限制措施客觀上為中國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展壯大創(chuàng)造了機(jī)遇。國(guó)內(nèi)芯片產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)了正向循環(huán)，人才儲(chǔ)備得以充實(shí)。

在當(dāng)下看來(lái)，美國(guó)政府似乎終于意識(shí)到了問(wèn)題的嚴(yán)重性。全球范圍內(nèi)的AI 產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)并非僅僅是中美兩國(guó)之間的角逐，沙特等中東國(guó)家正在大力投資人工智能產(chǎn)業(yè)，試圖在這一領(lǐng)域占據(jù)一席之地。

眾所周知，AI產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開強(qiáng)大的算力支撐，而AI大模型的訓(xùn)練與推理更是對(duì)AI 計(jì)算卡有著高度依賴。美國(guó)試圖通過(guò)限制自身計(jì)算卡的出口來(lái)遏制其他國(guó)家的AI產(chǎn)業(yè)發(fā)展，然而這一舉措?yún)s忽視了中國(guó)計(jì)算卡的供應(yīng)能力。尤其是華為昇騰計(jì)算卡的持續(xù)穩(wěn)定出貨，不僅為國(guó)內(nèi)眾多大廠提供了充足的算力支持，如今甚至已經(jīng)具備了出口的潛力。

當(dāng)美國(guó)意識(shí)到這一點(diǎn)時(shí)，才如夢(mèng)初醒般發(fā)現(xiàn)，自己此前的出口限制政策反而可能是在自縛手腳。我國(guó)外交部在批評(píng)美國(guó)時(shí)，曾經(jīng)多次提及“搬起石頭砸自己的腳”，不少國(guó)人還拿這個(gè)事兒冷嘲熱諷我國(guó)外交部。但是現(xiàn)在來(lái)看，這個(gè)表述真是一針見血。

不過(guò)話說(shuō)回來(lái)，美國(guó)目前的調(diào)整方向雖然在戰(zhàn)略上看似合理，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，其效果卻難以保證理想。在此次政策調(diào)整中，美國(guó)核心推出了兩條極具威懾性的規(guī)則：

第一，任何在世界任何地方、任何企業(yè)，只要使用華為昇騰計(jì)算卡，都可能面臨美國(guó)的長(zhǎng)期管轄，甚至是遭受制裁；

第二，任何在世界任何地方、任何企業(yè)，如果使用美國(guó)計(jì)算卡來(lái)訓(xùn)練和推理中國(guó)AI 模型，都可能收到美國(guó)方面的警告。

筆者不否認(rèn)，這兩條規(guī)則的確具有很強(qiáng)的殺傷力。

對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而言，對(duì)于美國(guó)的制裁與警告早已習(xí)以為常，畢竟“虱子多了不癢，債多了不疼”。然而，從海外市場(chǎng)角度來(lái)看，由于美國(guó)在全球范圍內(nèi)具有一定的影響力與威懾力，這兩條規(guī)則可能會(huì)對(duì)我國(guó)AI 產(chǎn)業(yè)鏈的海外拓展造成一定程度的阻礙。特別是華為昇騰計(jì)算卡作為硬件產(chǎn)品，相較于DeepSeek 的開源生態(tài)，更容易被美國(guó)針對(duì)性地進(jìn)行圍堵。

假設(shè)美國(guó)將重心放在中東等海外國(guó)家的AI企業(yè)上，只要發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)有采購(gòu)昇騰計(jì)算卡的行為，就立刻采取打擊措施，那么昇騰計(jì)算卡的海外出口市場(chǎng)確實(shí)有可能受到負(fù)面影響。從美國(guó)歇斯底里的反應(yīng)中，不難察覺到，昇騰計(jì)算卡在海外市場(chǎng)的開拓以及DeepSeek開源生態(tài)的發(fā)展，已經(jīng)切實(shí)地觸動(dòng)了美國(guó)的利益。

然而，這兩條規(guī)則所涉及的范圍極為廣泛，其實(shí)際執(zhí)行難度可想而知。任何規(guī)則的落地都需要依賴于人員的維護(hù)與監(jiān)管，倘若監(jiān)管力度跟不上，無(wú)論制定多少規(guī)則都只能是紙上談兵。更何況，這種行政監(jiān)管本質(zhì)上是在強(qiáng)行扭曲市場(chǎng)規(guī)律。

在海外市場(chǎng)上，當(dāng)企業(yè)無(wú)法購(gòu)買到英偉達(dá)的計(jì)算卡或者其價(jià)格過(guò)高時(shí)，選擇華為昇騰計(jì)算卡是再自然不過(guò)的事情。

筆者想說(shuō)，難道美國(guó)真的能夠?qū)γ恳粋€(gè)使用昇騰計(jì)算卡或者利用DeepSeek的海外企業(yè)都進(jìn)行干預(yù)嗎？即便美國(guó)有能力做到這一點(diǎn)，但在海外許多國(guó)家并不愿意配合美國(guó)強(qiáng)制監(jiān)管的背景下，美國(guó)想要順利實(shí)施監(jiān)管也并非易事。再者，美國(guó)政府當(dāng)前的執(zhí)行力和效率也備受質(zhì)疑，對(duì)于負(fù)責(zé)具體執(zhí)行的公務(wù)員來(lái)說(shuō)，薪資不高，責(zé)任責(zé)任到是涉及百億，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)“以權(quán)牟私”的現(xiàn)象？

綜上所述，美國(guó)此次的政策調(diào)整，其戰(zhàn)略方向雖具有一定的正確性，也有可能對(duì)我國(guó)AI 產(chǎn)業(yè)造成一定的沖擊，但考慮到海外市場(chǎng)存在的諸多不確定因素以及美國(guó)本國(guó)執(zhí)行力的限制，筆者認(rèn)為這一新策略最終難以從根本上解決問(wèn)題，加上美國(guó)政府的行政效率，只能算是揚(yáng)湯止沸之舉。

另外，對(duì)于國(guó)內(nèi)AI 相關(guān)企業(yè)來(lái)說(shuō)，一定會(huì)迎來(lái)一段時(shí)間的艱難時(shí)光，希望國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體能熬過(guò)去吧，期待翻身的一天。

（本文來(lái)源于《EEPW》202506）